為全力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作，確保債券市場業(yè)務(wù)平穩(wěn)、有序開展，加大對疫情防控的金融支持力度，根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)政策精神和上海證券交易所（以下簡稱本所）《關(guān)于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情相關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)安排的通知》的要求，現(xiàn)就疫情防控特殊時期債券相關(guān)業(yè)務(wù)的具體實施事項明確如下：

一、受理與審核

（一）本所按照相關(guān)規(guī)則規(guī)定，正常開展公司債券和資產(chǎn)支持證券項目受理及審核工作。承銷機(jī)構(gòu)和計劃管理人提交發(fā)行上市申請電子材料的流程和內(nèi)容不變。對確有融資需要但受疫情影響不能按相關(guān)要求提供申報材料的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)及時報告并說明原因,本所將按照有關(guān)政策精神予以靈活處理，切實便利市場主體業(yè)務(wù)開展。

（二）公募公司債券可以先行完成電子封卷，后續(xù)補(bǔ)充提供紙質(zhì)材料。項目批復(fù)和無異議函可通過債券項目申報系統(tǒng)下載，紙質(zhì)材料按照本所有關(guān)通知再予以領(lǐng)取。

（三）自2月1日起暫緩計算公司債券、資產(chǎn)支持證券的反饋意見回復(fù)時限和中止后觸發(fā)終止時限，恢復(fù)計算時間將根據(jù)疫情防控情況另行通知。

（四）對受疫情影響較重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)，債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還疫情防控期間到期公司債券的，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，即報即審、特事特辦，簡化審核流程，優(yōu)先安排審核會議，提高服務(wù)效率。疫情防控相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)或行業(yè)主要包括：

1. 注冊地或?qū)嶋H經(jīng)營地在湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)的企業(yè)；

2. 批發(fā)和零售業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，住宿和餐飲業(yè)等受疫情影響較大行業(yè)的企業(yè)；

3. 募集資金全部或部分用于疫情防控領(lǐng)域的企業(yè)，包括疫情防控涉及的重點醫(yī)療物資和醫(yī)藥產(chǎn)品制造及采購、科研攻關(guān)、生活必需品支持、防疫相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、交通運輸物流、公用事業(yè)服務(wù)等。

公司債募集資金用途全部或部分用于防控疫情有關(guān)用途的，在申報或發(fā)行階段可以在債券全稱后添加“（疫情防控債）”標(biāo)識，并按規(guī)定和約定做好信息披露。資產(chǎn)支持證券參照執(zhí)行。

上述債券如發(fā)行申請文件所引用的財務(wù)報告因疫情影響不能及時更新的，發(fā)行人、主承銷商可申請延長財務(wù)報告有效期；如由于疫情原因無法獲得相關(guān)簽字、蓋章，可先由主承銷商出具說明并開展發(fā)行相關(guān)工作，后續(xù)及時補(bǔ)充提交簽字、蓋章文件。

（五）疫情防控期間，本所暫不辦理現(xiàn)場溝通、現(xiàn)場咨詢等業(yè)務(wù)，支持通過電話、郵件等形式進(jìn)行溝通。

二、發(fā)行上市服務(wù)

（一）公募公司債券證監(jiān)會批復(fù)、私募公司債券和資產(chǎn)支持證券無異議函有效期自2020年2月1日起暫緩計算，恢復(fù)計算時間將根據(jù)疫情防控情況另行通知。

（二）公司債券、資產(chǎn)支持證券簿記建檔可根據(jù)疫情情況選擇僅安排簿記管理人的工作人員作為現(xiàn)場參與人員。發(fā)行人可選擇授權(quán)簿記管理人的方式參與公司債券簿記建檔。發(fā)行人律師可選擇線上視頻連線或查閱監(jiān)控攝像資料等方式進(jìn)行見證并出具法律意見書。

（三）投資者可依據(jù)發(fā)行公告、募集說明書等文件約定通過郵件、傳真等方式發(fā)送申購訂單，簿記管理人應(yīng)當(dāng)對接收的全部申購訂單予以保存，并形成申購記錄，及時向簿記管理人以外的其他主承銷商告知申購與配售過程。

（四）簿記管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)簿記現(xiàn)場管理，因疫情防控需要可適當(dāng)控制簿記現(xiàn)場參與人員數(shù)量，同時應(yīng)當(dāng)保留簿記建檔過程中的相關(guān)資料，包括但不限于紙質(zhì)、錄音、電子和視頻等并存檔備查，如實、全面反映簿記發(fā)行全過程，確保簿記過程公平、有序開展。

（五）疫情防控期間，本所按照財政部、湖北等疫情相對嚴(yán)重?。▍^(qū)、市）政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作。

三、存續(xù)期管理

（一）本所債券業(yè)務(wù)中心設(shè)立信息披露專項服務(wù)通道，就本次疫情涉及的信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)接受咨詢，支持做好當(dāng)前疫情防控及相關(guān)信息披露工作。信息披露義務(wù)人可直接或通過受托管理人聯(lián)系本所進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢。

（二）發(fā)行人如因受疫情影響，預(yù)計難以在法定披露期限內(nèi)披露相關(guān)債券2019年年度報告的，發(fā)行人、受托管理人應(yīng)及時向本所報告相關(guān)情況，可以按照本所相關(guān)規(guī)定申請暫緩披露。

（三）疫情防控期間需延長回售期間、增設(shè)回售、延長轉(zhuǎn)售期間的，應(yīng)及時向本所報告相關(guān)債券具體情況，本所依規(guī)、靈活處理。

（四）疫情防控期間需召開持有人會議的，盡量通過非現(xiàn)場形式召開，確需現(xiàn)場方式召開的，應(yīng)按照要求做好防護(hù)措施。

（五）評級機(jī)構(gòu)應(yīng)充分關(guān)注受評主體在疫情防控期間的資信變化情況，充分了解外部救助舉措與具體償付安排，加強(qiáng)溝通，合理謹(jǐn)慎進(jìn)行評級調(diào)整，依法依規(guī)做好信息披露。

（六）受托管理人、計劃管理人等中介機(jī)構(gòu)需做好相關(guān)風(fēng)險監(jiān)測工作，在疫情防控期間采取合理手段排查風(fēng)險。受托管理人需積極履職，加強(qiáng)與投資者的溝通協(xié)調(diào)，協(xié)助發(fā)行人緩釋短期流動性風(fēng)險。

四、其他事項

債券市場參與人因疫情防控，在債券發(fā)行申請、發(fā)行、信息披露、交易結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)中出現(xiàn)特殊情況的，可及時與本所債券業(yè)務(wù)中心溝通聯(lián)系。

特此通知。

上海證券交易所債券業(yè)務(wù)中心

二○二○年二月八日