各市場(chǎng)參與人：    

根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》（以下簡稱《國務(wù)院通知》）、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于公開發(fā)行公司債券實(shí)施注冊(cè)制有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡稱《通知》）的相關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行公司債券自3月1日起實(shí)施注冊(cè)制?，F(xiàn)就公開發(fā)行公司債券并在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市的發(fā)行上市審核及相關(guān)業(yè)務(wù)安排通知如下：

一、公開發(fā)行公司債券實(shí)施注冊(cè)制安排

（一）自2020年3月1日起，擬面向普通投資者或者專業(yè)投資者公開發(fā)行并在本所上市的公司債券（不含可轉(zhuǎn)換公司債券），由本所按照《證券法》《國務(wù)院通知》《通知》等規(guī)定的公司債券公開發(fā)行條件、本所規(guī)定的上市條件、中國證監(jiān)會(huì)及本所有關(guān)信息披露要求進(jìn)行發(fā)行上市受理、審核，中國證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序。

（二）公開發(fā)行公司債券實(shí)施注冊(cè)制后，公開發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件、募集說明書內(nèi)容與格式暫參照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。

（三）主承銷商應(yīng)當(dāng)通過本所固定收益品種業(yè)務(wù)專區(qū)申報(bào)發(fā)行上市申請(qǐng)文件。審核流程和時(shí)限等暫按公司債券上市預(yù)審核現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（四）本所遵循依法合規(guī)、公開透明、便捷高效的原則，對(duì)申請(qǐng)文件實(shí)行電子化審核，確保審核透明，明確市場(chǎng)預(yù)期。審核通過的，本所將審核意見及相關(guān)申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序；審核不通過的，作出終止發(fā)行上市審核的決定。

（五）發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《國務(wù)院通知》《通知》以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，充分披露投資者做出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息。發(fā)行人和其他信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

（六）主承銷商以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《國務(wù)院通知》《通知》以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核查，并協(xié)助發(fā)行人做好申請(qǐng)文件的報(bào)送工作。

二、公開發(fā)行公司債券上市條件及交易方式

（一）自2020年3月1日起，發(fā)行人申請(qǐng)其公開發(fā)行的公司債券在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《國務(wù)院通知》《通知》等法律法規(guī)規(guī)定的公司債券公開發(fā)行條件。

（二）公司債券上市后，發(fā)行人和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)及本所相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

（三）公開發(fā)行公司債券上市后的交易方式及其調(diào)整機(jī)制暫按本所現(xiàn)行有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

三、暫停上市的公司債券相關(guān)安排

自2020年3月1日起，本所不再實(shí)施暫停上市制度，已暫停上市的公司債券按照本所《關(guān)于調(diào)整債券上市期間交易方式有關(guān)事項(xiàng)的通知》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。

四、其他事項(xiàng)

（一）2020年3月1日前本所已受理的公開發(fā)行公司債券上市預(yù)審核申請(qǐng)及上市申請(qǐng)，本所仍按照原《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2018年修訂）》等規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序完成上市預(yù)審核工作和上市審核工作。

（二）非公開發(fā)行公司債券的申請(qǐng)文件、掛牌條件確認(rèn)、轉(zhuǎn)讓、信息披露等按現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行。

（三）本通知自發(fā)布之日起施行。本所2014年6月19日發(fā)布的《關(guān)于為暫停上市公司債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》（深證會(huì)〔2014〕93號(hào)）同時(shí)廢止?！渡钲谧C券交易所公司債券上市規(guī)則（2018年修訂）》及本通知實(shí)施前本所發(fā)布的其他有關(guān)規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

（四）本所將修訂完善相關(guān)配套規(guī)則，適時(shí)對(duì)外發(fā)布。

特此通知

深圳證券交易所
2020年3月1日